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近日，证监会国际司对4家拟境外发行上市企业出具补充材料要求，涉及小马智行、地平线、纵目科技、卡罗特等。其中，小马智行已获得境外发行上市备案通知书。

根据备案通知书，小马智行通过境内运营实体广州小马慧行科技有限公司提交了境外发行上市备案材料，拟发行不超过98,149,500股普通股并在美国纳斯达克证券交易所或纽约证券交易所上市。

关于股东，证监会国际司要求小马智行结合信托具体条款说明，实际控制人所涉信托权利义务安排；持股5%以上主要股东涉及的全部境内主体情况；说明控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员的持股主体穿透至自然人的各层具体情况等。

同时，补充说明股权激励计划的合规性，包括但不限于是否设置预留权益，是否履行外汇管理等境内监管程序情况，激励对象、行权价格和行权条件的确定方式和依据，对外部人员进行激励的情况，是否涉及利益输送等情形，并说明核查依据。

关于股权及控制架构，要求小马智行说明：搭建协议控制架构的原因和必要性；股权及协议控制架构设立的合规性；股权及控制架构搭建及返程并购所涉相关主体之间的具体资金往来情况；说明设立以来历次股份变动的金额、价款支付情况及税费缴纳情况等。

天眼查App显示，广州小马慧行科技有限公司成立于2018年1月。目前，该公司的注册资本为2.13亿美元，法定代表人为莫璐怡，全资股东为香港小马智行有限公司，控股广州小马易行科技有限公司、广州小马智行科技有限公司等。

据贝多财经了解，小马智行已获得了多轮融资。就在2023年10月，小马智行宣布获得沙特阿拉伯王国新未来城（NEOM）及旗下投资基金NIF（NEOM Investment Fund）的1亿美元投资。

同时，小马智行与NEOM计划在沙特西北部的新未来城成立合资公司，为该地区提供自动驾驶技术解决方案。小马智行联合创始人、首席执行官彭军表示，“此次合作无疑是小马智行实践全球化战略的里程碑，也是我们不断践行‘自动驾驶触手可及’愿景的体现。”

此外，小马智行的股东/投资方还包括红杉资本（中国）、晨兴资本等。